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李誌義:本科教學審核評估方案設計與實施重點

本科教學審核評估方案設計與實施重點

李誌義 朱 泓 劉誌軍

  摘 要:審核評估是新一輪本科教學評估的主要方式,科學設計和準確把握審核評估方案是做好新一輪本科教學評估的關鍵。本文首先探討了審核評估方案的設計思想及設計框架:介紹了審核評估的特點,分析了新一輪本科教學評估選擇審核模式的原因;並從指導思想及原則、評估對象及條件、評估範圍及重點、評估組織與管理、評估程序與任務、評估紀律與監督等六個方面,探討了審核評估方案的基本結構與主要內容。然後,就學校教學質量管理體系、學校自我評估、專家進校考察和評估報告撰寫等審核評估的四個實施重點,做了重點闡述。

  關鍵詞:教學評估;審核模式;方案設計;實施重點

  我國首輪大規模本科教學評估從2003年開始,2008年結束,歷時5年,對589所普通高等學校的本科教學工作水平進行了全面評估。從2007年開始,教育部組織對新一輪本科教學評估方案進行立項研究。2011年10月,教育部辦公廳印發了《教育部關於普通高等學校本科教學評估工作的意見》(教高[2011]9號)(簡稱9號文)。9號文對新一輪本科教學評估制度進行了頂層設計,提出了五種評估形式:建立健全學校自我評估,建立教學基本狀態數據庫,分類開展院校評估,開展專業認證與評估,開展國際評估等。分類的院校評估是指:對2000年以來沒有參加過院校評估的新建本科院校實行合格評估,對參加過院校評估且獲得通過的普通本科院校實行審核評估。本文基於對審核評估方案的研究,對該方案的設計與實施要點作一簡要解析。

  一、審核評估方案設計

  正確理解審核評估方案需要厘清三個問題:什麽是審核評估,為何選擇審核評估和如何進行審核評估等。

  1. 什麽是審核評估

  審核源於財務審計(audit),1976年美國學者將其引入高等教育評估,後來逐漸發展成為一種評估模式,被英國及其一些原殖民地國家用於院校評估。

  對於審核評估,尚無確切定義。但借助幾個相關概念,可以理解其內涵。例如,財務審計被認為是:由專職機構和人員,對被審計單位的財政、財務收支及其他經濟活動的真實性、合理性和效益進行審查和評價的獨立的經濟監督活動。再如,國際標準化組織ISO9000:2005(等同於我國國家標準GB/T19000-2008)《質量管理體系 基礎和術語》中對"審核"的定義為:為獲得審核證據並對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的獨立的並形成文件的過程。其中"審核證據"是指:與審核準則有關的並且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息,可以是定性的或定量的;審核準則是指:用作依據的一組方針、程序或要求。由此可以引申出:審核主要是指對管理體系(如成本管理體系、質量管理體系和環境管理體系等)的適宜性、充分性和有效性進行的檢查活動和過程。一般來說,審核是經過授權和獲得相應資格的審核員所從事的活動,是審核員收集客觀證據、發現不合格,以促進管理體系持續改進的過程。據此,我們可以將普通高等學校本科教學審核評估(外部審核)理解為:由評估機構組織的,對參評普通高等學校的本科教學質量管理體系的適宜性、充分性和有效性進行審查與評價的過程。所謂適宜性是指:教學質量管理體系與學校所處的客觀情況的適應程度;所謂充分性是指:教學質量管理體系對學校全部質量活動過程覆蓋和控制的程度;所謂有效性是指:學校通過教學質量管理體系的運行,完成體系所需的過程或者活動而達到所設定的教學質量目標的程度。起維數學教室一直專注於中學數學科補習,有別於大型補習社,我們採取小班教學,因材施教,確保同學得到最好的支授。

  本科教學審核評估是針對學校本科教學質量管理體系的評估,而非專業或專項評估。評估準則是學校自設的質量目標和質量標準,以及相應的國家(行業)甚至國際標準、規定與要求等(後者稱"外部參照點")。審核評估不設指標體系,只設審核範圍。這就猶如做健康檢查,體檢中心根據規定的體檢項目逐項進行檢查,再根據檢查結果給出一個體檢報告。每項檢查是否合格,取決於體檢目的。例如就血壓而言,如果為宇航員體檢,高壓應≤120mmHg;如果為運動員體檢,高壓就可以放寬到≤130mmHg;如果為普通職員體檢,高壓可進一步放寬到≤140mmHg。也就是說,合格標準是因人而異的。在這裏,體檢項目就是審核範圍,體檢報告就是審核報告,評價標準就是審核準則。

  2. 為何選擇審核評估

  目前,國際上有影響的高等教育評估模式有三種:認證評估、分等評估和審核評估。認證評估的歷史最長(約150年之久),美國的院校評估和專業評估均采用認證模式。認證評估設定一個"最低標準",評估結論為"通過"和"不通過"兩種,也可以設有"暫緩通過"(或"待觀察")的"受限通過"結論。認證評估基本上起到一個"準入"的作用,通過認證評估後,就可以自由發展,故認證評估是高等教育的"守門員"。我國本輪評估中對新建院校的合格評估采用的是認證模式。

  分等評估關註的不僅是"過不過",還要看"好不好",因而具有"比較"功能。法國、荷蘭、德國和美國等曾采用過分等評估,但因效果不佳,後來大多改用審核評估。比較成功的是印度以及我國的首輪評估。分等評估的最大問題是"分類"和"定量化"問題。分類越細越"公平",量化越精越"客觀"。然而,這樣不僅會造成巨大的工作量,更主要的是過於具體,幹涉了學校辦學自主權,限制了辦學的多樣化和特色發展。

  審核評估的特征是"四不":不設統一標準、不做評估結論、不對學校分類、不做橫向比較。審核評估依據是學校自己設定的目標與標準,實際上是一校一標準。審核評估不做總體性的結論(例如:合格、不合格,以及優、良、差等),而是給出寫實性的審核報告。審核報告要肯定成績,指出不足,提出改進建議。審核評估沒有必要對學校進行分類,由於一校一標準,因而一校一類別。審核評估是用自己的標準評自己,與其他學校沒有可比性,因而不能做橫向比較。審核不設指標體系,只需規定一個評估範圍。評估時,就審核範圍中的每一項關註"4個如何":如何說的(目標),如何做的(做法),效果如何(效果),如何改進(改進)。也就是說,針對每一項內容要考察4個問題:學校的目標和標準是什麽?學校是如何達到目標和標準的?用什麽來證明學校已經達到了目標的標準?學校在哪方面和如何進行改進?審核評估真正將質量保障的主體交給了學校。

  從國(境)外審核評估實踐和成功經驗可見,審核評估評的是學校內部的質量管理體系。這是基於兩種判斷:其一,如果學校內部建立了完善有效的質量管理體系,則學校的教學質量就能得到保障;其二,如果學校沒有完善有效的質量管理體系,即使有優秀的教師、學生、管理人員和充足的教育資源,也難長期保障教學質量。審核評估相比其他兩種評估模式更加尊重學校的辦學自主權,更加突出評估機構與參評學校間的平等互動,更加重視學校內部質量管理體系的建設,更加關註從源頭上提高教育質量。

  每種評估模式都有其內在特質及驅動傾向。認證模式判斷的是與規定標準相比"差不差"和"有多差",關註的是"差者"(或"差項")。也就是說,是用"差者"(或"差項")與規定標準比較,因此其基本取向是向下的。這種模式能驅使"差者"(或"差項")達標。分等模式判斷的是與規定標準相比"好不好"和"有多好",關註的是"優者"(或"優項"),基本取向是向上的,它能驅使爭優。審核模式判斷的是"是不是":即該說的"是不是"說了(目標),說了的"是不是"做了(做法),做了的"是不是"有效(效果),無效的"是不是"改了(改進);關註的是學校自身,不能做高校間的比較,基本取向是用自己的尺寸衡量自己,它能驅使學校自律。

  審核評估是我國新一輪本科教學評估最科學、最適宜的選擇。分等模式具有"選優"特質和"指標"樣板,當我國高等教育尚未發展到一定成熟程度,尤其當高等教育資源配置以"量"為主要依據的今天,如果選用分等評估必然會驅使高校奔向"高、大、全",走向同質化。認證模式具有"保底"特質和"無限"發展空間,盡管說認證模式的采用在一定程度上使美國高等教育呈現出了異樣的活力和多樣化,但這是基於美國的行政模式、分權文化、大學自制、學術自由等獨特環境,而這與我國國情不相適應。審核模式具有"校正"特質和"自我"樣板,由於它下不"保底"上不"封頂",要求學校具有足夠的自律能力,即質量保障的主體意識和能力。我國新一輪本科教學評估制度規定新建院校采用認證模式進行合格評估,通過上輪評估的院校或通過合格評估的新建院校采用審核模式進行評估,將認證和審核兩種模式相結合,實際上是一種先"保底"後"自我約束發展"模式。顯然,這是適合我國國情及我國高等教育發展現狀的科學合理的選擇。

  此外,評估模式的適宜性,還取決於它與評估目的的契合度。本輪本科教學評估的核心是教學質量,目的是保障和提高教學質量。前已述及,審核評估主要指向學校教學質量管理體系,是通過確保質量管理體系的完整性和有效性來保障和提高質量。顯然,審核模式與本輪評估的目的是非常契合的。

原文地址:http://www.edu.cn/edu/cooperate/dxjx/201505/t20150519_1260389.shtml
publié le jeudi 15 décembre à 02:51

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